中信、国信证券同日被查 沪指券商板块整体下跌

　　昨晚(26号)，A股两大券商巨头中信证券和国信证券相继发布公告，称公司被证监会立案调查。受此影响，早盘中信证券和国信证券均大跌超6%，并带动券商板块整体下跌。

　　11月26日晚，上交所上市公司中信证券发布公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，公司被证监会立案调查。2小时后，在深交所挂牌的国信证券也发布公告，称被证监会立案调查。截至11月26日，中信证券、国信证券市值分别为1952.14亿元和1772.84亿元，居行业前两名。

　　当然，它们并不是“唯二”被调查的券商。早在今年8月份，海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券均公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对其进行立案调查。此前，国泰君安子公司国泰君安国际董事会主席阎峰也被公司公告称“失联”，有消息称其是被有关部门带走调查。

　　今日早盘，沪深两市双双低开，之后沪指震荡向下，一路跌破3600点。受被证监会调查消息影响，中信证券开盘跌4.07%，国信证券开盘跌3.79%，券商股整体下跌，成为拖累两市指数走低的主因。

　　截至上午收盘，沪指报3580.18点，跌1.52%；深成指报12587.17点，跌1.41%。中信证券、国信证券领跌券商股，截至收盘分别跌6.536%、6.013%。券商板块整体跌3.38%，领跌两市。除东北证券外，其余23只券商股全部飘绿。

　　另外，海通证券早间突然停牌，据凤凰财经消息称，其正被证监会立案调查。

　　记者走访员工正常上班被查高管官网可见

　　今天上午9时许，记者来到位于朝阳区亮马桥路中信证券大厦的中信证券总部，前来上班的工作人员通过刷卡进入大厦。而来访的无卡人员需要通过前台联系接待人后，使用临时卡刷卡进入大厦。

　　该大厦物业部相关负责人告诉记者，其也是昨日从媒体上看到证监会立案调查中信证券的消息。他表示，大厦在安保设置方面目前并无变化，也没有加强人手的考虑。该物业负责人表示，大厦一直实行刷卡制，不论是从地下停车场进入大厦还是从一层正门进入大厦，只有刷卡才可以进入。

　　记者上午登录中信证券官网发现，网站领导介绍的内容设置目前暂无变化。此前被调查的程博明、徐刚、葛小波、刘威4人的名字和职务分工等内容，均还在官网“董事、监事及高级管理人员”位置。

　　业内分析中信、国信两券商面临降级风险

　　对于被立案调查，中信证券、国信证券均表示未影响公司正常经营。不过业内分析认为，被证监会调查后，这两家券商有可能面临相应的处罚及处罚带来的降级风险。

　　根据《证券公司分类监管规定》，正常经营的券商基准分为100分。在此基础上，根据6大类69个评价指标和相关标准的要求，结合证券公司市场影响力等因素，进行相应加分或扣分，以确定证券公司的评价计分。

　　监管层最后会根据评分标准为证券公司定级，并以此作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。在2015年证券公司分类结果中，中信证券、国信证券均被评为最高级别AA级。

　　大同证券分析师张诚表示，如果一家券商被处罚，其分数也会相应扣减，并且有可能带来降级。而一旦券商评级下降，势必对投资者产生一定影响。券商评级低，将不能开展创新业务。融资融券、股票质押回购、国债逆回购以及即将进行的沪港通(包括深港通)等业务，都需要券商具有较高评级。此外，券商评级低，需缴纳更多投资者保护基金，对资本金消耗很大，同样影响其他业务。

　　事件回放国信证券总经理上月自杀曾与张育军有交集

　　国信证券昨日公告称，公司于当日收到中国证监会《调查通知书》，这与其总经理陈鸿桥自缢身亡仅相隔一月。今年10月23日，国信证券总经理陈鸿桥在深圳位于福田区阳明山庄的家中自缢身亡。陈鸿桥于去年6月起出任国信证券总裁，此前为深圳证券交易所副总经理。

　　值得一提的是，陈鸿桥与目前已被免职、正接受组织调查的前中国证监会主席助理张育军颇有交集。在陈任职深交所期间，张育军时任总经理。此外，有媒体报道称，国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司大规模融券卖空交易提供便利行为。

　　证监会已就上述问题对国信证券提出批评并在行业内通报，对国信证券主要负责人、分管自营业务高管人员进行谈话，责令国信证券对相关责任人员进行内部追责。

　　中信证券决策层半数落马董事长9天前低调退休

　　昨日，中信证券同样发布公告称，因其涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对其进行立案调查。针对中信证券的业务审计接近尾声之际，证监会宣布对中信证券立案调查。

　　8月以来，中信证券人事持续震动。先有董事总经理徐刚、金融市场管理委员会主任刘威、金融业务部负责人房庆利、另类投资业务部总监陈荣杰等8人被带走调查，随后中信证券二号人物，总经理程博明被带走调查。

　　中信证券在去年年报中披露了8名执行委员会成员，分别为董事长王东明、总经理程博明、负责国际业务的殷可、负责经纪及研究业务的徐刚、负责资金运营及另类投资及风险管理工作的葛小波、负责资本中介业务的刘威、负责投资银行业务的陈军以及负责国际投行业务的闫建霖。其中，程博明、徐刚、葛小波、刘威4人均牵涉此次风波。如果今年中信证券执行委员会的成员及人数未变，则最高管理层执委会中已有一半的人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被警方带走调查。

　　就在9天前，担任中信证券董事长13年的王东明低调退休。(记者蒲长廷)