证监会拟罚鲜言34.8亿 终身证券市场禁入

2月24日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件调查完毕，决定拟对鲜言操纵多伦股份（匹凸匹）股价行为罚没34.70亿元，对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款，合计34.8亿元。同时，拟对鲜言等涉案主体采取终身证券市场禁入措施。

作为资本市场近两年颇具争议的人物之一，鲜言最终在近两日为自己曾经的行为买了单。

继2月22日晚间，匹凸匹发布有关收到证监会下发的处罚书，鲜言被处罚270万元罚款，并被处以终身禁入证券市场，且无缘上市公司董监高后，2月23日晚间，另一家与鲜言关系密切的ST慧球，也同样发布了证监会下发的处罚书。

根据ST慧球发布的处罚书显示，鲜言作为直接责任人之一，不仅被罚150万元，更再度被终身禁入证券市场。值得注意的是，此前一直颇具争议的鲜言是否实际控制ST慧球问题，也在该份处罚书中被确认，更揭开了背后包括鲜言策划了“1001项议案事件”等多个谜团。

随着匹凸匹与ST慧球连续发布的处罚书，也意味着资本市场上，有关直接与鲜言相关的运作，或消失无踪。但处罚书的下发，也意味着普通投资者将可以因其涉嫌违法违规事件，进行实质性索赔。此前，中证中小投资者服务中心相关负责人在接受记者专访时表示，希望中小投资者进行索赔时，将对象锁定于直接责任人，而并非上市公司。

此前，市场一直质疑ST慧球的实际控制权，已经被鲜言夺得，尽管其任职的职位仅为证券事务代表。此次ST慧球发布的处罚书内容证实，鲜言的确已经在此前成为公司实际控制人。

处罚书显示，去年4月26日，鲜言与时任ST慧球实际控制人、第一大股东顾国平会面商谈，二者达成股权转让意向。次日，按照商谈结果，根据鲜言安排，鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》、《表决权委托书》、《借款协议》、《股权转让备忘录》。所涉及的转让价款，为7亿元，分两次支付。

在上述合约签订后，顾国平于同年4月27日收到了鲜言通过“饶玉珍”、“匹凸匹网络科技（上海）有限公司”银行账户转来的3亿元款项。同年4月29日，顾国平收到鲜言通过“饶玉珍”银行账户转来的1亿元借款。

经证监会调查，2016年12月31日至2017年1月2日，ST慧球董秘陆俊安根据鲜言指使，经与鲜言、董文亮、董事温利华等人讨论并起草了1001项议案；并经鲜言同意，陆俊安将千项议案发送给了相关董事。2017年1月3日，ST慧球召开董事会审议通过上述议案，并向上证所申请进行披露，但上证所因议案数量极大、诸多议案前后交叉矛盾、逻辑极其混乱，未批准信息披露申请。

鲜言则以网络泄露来对抗监管。处罚书显示，2017年1月4日，根据鲜言指使，陆俊安安排他人注册了域名为“www.600556.com.cn”的网站，并将删除后的996项议案等两份未披露公告发布在该网站；陆俊安则以“神兽出没”的用户名将照片版的两份公告泄露在东方财富网股吧。

但最终这些行为没能逃过监管层的“法眼”，有关人员均受到了处罚。而ST慧球也终于在今年1月底完成了董事会换选，鲜言等人以出局告终。

据《21世纪经济报道》